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宁夏商务厅 关于进一步加强拍卖业监督管理有关事项的通知

发布时间:2013-1-10  
点击次数:3895

  五市商务主管部门,各拍卖企业:

  为进一步规范我区拍卖企业经营行为,促进拍卖业健康有序发展,根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》(以下简称《拍卖法》)、商务部《拍卖管理办法》和有关文件精神,结合我区实际,现就进一步加强我区拍卖业监督管理的有关事项通知如下,请认真遵照执行。

  一、进一步明确拍卖业监管主体

  (一)根据《拍卖法》和《拍卖管理办法》的规定,自治区商务厅是自治区拍卖行业的主管部门,依法对全区拍卖业实施监督管理。

  各设区的地级市商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

  (二)宁夏拍卖行业协会是自治区拍卖行业社团法人组织,在中国拍卖行业协会和自治区商务厅指导下,制定行业规范,加强行业自律,服务会员企业,维护会员企业的合法权益。受中国拍卖行业协会和自治区商务厅委托,承办会员企业拍卖师年检初审,拍卖企业相关信息收集、报送等工作。

  (三)凡在自治区行政区域内依法取得拍卖经营资质,从事拍卖活动的拍卖企业,均须遵守《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《关于加强拍卖师监督管理的规定》等有关法律法规及本通知的精神,主动接受各级商务主管部门的监管,支持和配合行业协会开展工作。

  二、完善拍卖企业准入机制

  (一)自治区商务厅对拍卖企业准入实行规划管理。拍卖企业的设立除应符合相关法律法规的要求外,还应符合自治区商务厅制定的拍卖行业发展规划,按照“统筹规划、合理布局、适度竞争、规范经营、动态管理”的原则进行核准。

  (二)申请设立拍卖企业,应按照《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规的规定和要求报送设立申请及相关书面材料、由设区的市级商务主管部门先行按照自治区拍卖行业发展规划确定的本行政区域内设立拍卖企业的控制指标及相关法律法规的要求进行初审。对经初审符合规划及设立条件的,由设区的市级商务主管部门以书面方式转报自治区商务厅驻自治区政府政务大厅窗口,自治区商务厅按照全区拍卖行业发展规划及相关法律法规的要求进行核准。

  三、加强拍卖企业监督核查,建立拍卖企业退出机制

  (一)各设区的市级商务主管部门要加强对拍卖企业日常抽查和监管,日常抽查和监管的主要事项包括:

  1、以承包、租赁等方式将本企业拍卖经营权交由其他单位或个人使用的;

  2、由非国家注册拍卖师主持拍卖活动的;

  3、未与拍卖师所在企业签订协议或合同,聘请不在本企业注册的拍卖师进行拍卖活动的;

  4、本企业注册拍卖师以个人名义在其他拍卖企业或非拍卖企业进行拍卖活动的;

  5、利用财物贿赂或者其他不正当手段取得拍卖委托的;

  6、超范围、超资质接受并承办拍卖业务的;

  7、以排挤竞争对手为目的,以零佣金方式争取拍卖标的,或低于拍卖合理支出收取佣金的;

  8、未经公开拍卖开具“成交确认书”的;

  9、违反拍卖程序,先确定购买者和成交价,再进行虚假拍卖的;

  10、在拍卖活动中雇佣或指使他人操纵价格,制造虚假竞买气氛的;

  11、侵吞、挪用或非法扣压应支付委托人拍卖价款的;

  12、向政府有关部门和拍卖行业协会隐瞒情况,提供虚假报表、材料和其他信息的;

  13、聘用国家行政机关、司法机关、金融机构等部门工作人员为本企业的专职、兼职业务人员、拍卖师及顾问的;

  14、发生群众投诉或举报,对造成不良社会影响负有责任的;

  15、其他违法违规行为。

  (二)完善拍卖企业年度核查制度。拍卖企业年度监督核查工作由自治区商务厅负责组织实施。根据《拍卖法》、《拍卖管理办法》等规定的年度核查内容及年度核查工作方案,拍卖企业年度核查,先由宁夏拍卖行业协会初审,再由各设区的市级商务主管部门审核,最后由自治区商务厅出具核查意见。

  (三)严格执行拍卖企业退出机制。

  1、各市级商务主管部门在日常抽查和监管中,发现拍卖企业存在本通知第三款内容任何一项的,应将该企业列为不合格企业,及时对有关情况进行调查核实,并将调查核实情况以书面方式报自治区商务厅,由自治区商务厅以书面方式责令其停业限期整改,经整改仍不合格的,由自治区商务厅注销其《拍卖经营批准书》,并向社会公告。

  2、自治区商务厅对未能通过年度核查的拍卖企业,以书面方式责令其限期整改,对限期整改达不到整改要求、未按有关规定参加年度核查、或经年度核查存在严重违法违规情况,以及半年以上(含半年)没有拍卖师和拍卖业务的企业,由自治区商务厅注销其《拍卖经营批准书》,通报有关部门,并向社会公告。

  (四)宁夏拍卖行业协会根据商务主管部门日常抽查、年度核查情况建立健全拍卖企业信用档案,对会员企业基本状况、经营情况、资质荣誉、违规情况等记录在案,作为推荐、评定企业信用的依据。

  (五)对拍卖企业资质评定或参与政府部门、司法强制拍卖、金融机构等对外委托拍卖机构的招标入围,应当先由宁夏拍卖行业协会初审,再由各设区市商务主管部门审核,最后由自治区商务厅核查同意后,方可认定或推荐上报;对有违规记录或存在问题被商务主管部门责令整改的,两年内不得参评。

  (六)自治区商务厅负责对违反《拍卖法》、《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师,按《拍卖管理办法》第六章有关规定实施相关行政处罚。

  四、进一步规范拍卖企业经营管理行为和变更事项

  (一)各拍卖企业应严格按照《拍卖法》的规定收取佣金,坚决抵制任意降低佣金损害行业利益的不正当竞争行为。除司法强制拍卖、公物拍卖按国家规定不得收取委托方佣金外,佣金应当参考以下标准收取:200万元以下(含200万元)的标的不低于4%;200万元以上至500万元以下(含500万元)的标的不低于3%;500万元以上至1000万元以下(含1000万元)的标的不低于2%;1000万元以上至5000万元以下(含5000万元)的标的不低于1%;5000万元以上至10000万元以下(含10000万元)的标的不低于0.5%;10000万元以上的标的不低于0.3%。

  (二)拍卖公告的发布必须选择宁夏日报、新消息报、华兴时报及各市的日报等发行量大、覆盖面广的媒体。公告内容必须真实、完整、准确。

  (三)各拍卖企业必须加强对本企业档案管理,建立和完善企业从业人员、注册拍卖师、财务、合同(委托书)、拍卖公告、拍卖现场录像等档案管理办法。对所有拍卖会必须现场录制完整的视频资料,不得进行事后技术处理,伪造修改相关内容。拍卖会现场视频资料由各拍卖企业在年度终了后,按照拍卖会时间顺序整理成系统性资料,连同拍卖师年检、企业年审报告等一并报宁夏拍卖行业协会和自治区商务厅进行核查。

  (四)拍卖企业申请办理变更事项,应按有关规定和要求提供书面材料,先由设区的市级商务主管部门进行初审,经初审符合变更条件和要求的,由设区的市级商务主管部门以正式文件转报自治区商务厅驻自治区政府政务大厅窗口受理,自治区商务厅按照规定程序和要求进行审查核准。

  (五)拍卖企业原出资人为一个或一个以上自然人,原出资人申请全部全额退出拍卖企业,由其他自然人受让其经营权的,商务主管部门不应以变更事项为由受理其变更申请,应按本拍卖企业自愿退出拍卖业,主动放弃拍卖业经营资质,由自治区商务厅收回并注销其《拍卖经营批准书》,通报有关部门,并向社会公告。原出资方按相关规定进行清算。

  (六)各级商务主管部门在一个年度内受理拍卖企业变更事项申请不超过一次。拍卖企业持续经营未满一年,或上年度年审不合格责令整改的,其变更事项不予受理。

  五、加强拍卖师从业监管

  (一)宁夏拍卖行业协会要严格按照中国拍卖行业协会《关于加强拍卖师监督管理的规定》(下称《规定》),加强对会员企业拍卖师注册、年检、执业行为、调动等的审核与监管,建立拍卖师日常监管机制,要按照《规定》对拍卖师违法违规行为进行核实,及时上报中国拍卖行业协会和自治区商务厅进行查处。

  (二)宁夏拍卖行业协会会员企业拍卖师在一个注册年度内未主持拍卖会的,宁夏拍卖行业协会不对其进行年检注册初审。

  六、强化拍卖企业信息报送工作

  (一)各拍卖企业要按照自治区商务厅制定的《拍卖企业经营情况统计报表》和《拍卖企业业务统计明细表》(以下简称《统计表》)格式和内容(见附件),在每年7月15日之前向自治区商务厅报送本企业上半年《统计表》。年度终了后,将年度《统计表》连同年审报告等一并报自治区商务厅进行核查,同时抄报宁夏拍卖行业协会。

  (二)各拍卖企业应当按照有关规定及时向商务部和自治区商务厅、宁夏拍卖行业协会报送有关数据、《统计表》及相关信息。对一年内两次或连续两个月不按时报送的企业将不予年审。

  本通知未尽事项、按《拍卖法》和《拍卖管理办法》等法律法规和要求执行。

  二〇一一年三月二十三日

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